界面新闻记者 |
又有知名私募收“罚单”。
近日， 海南佳岳私募证券基金管理有限公司（下称：海南佳岳）被海南证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
根据相关公告，海南佳岳主要存在两项违规行为：一是管理的私募基金间存在互投的情况，但公司未建立健全关联交易管理制度，未规范关联交易审批程序；二是公司向合格投资者之外的个人募集资金。
Wind数据显示，海南佳岳成立于2016年1月，次年8月完成登记备案，目前管理规模为20-50亿元。截至今年6月17日，该公司旗下一共备案过104只私募产品，有一半目前仍在运作，不过其中13只产品最后一次在中基协报送的存续规模均不足1000万元。
海南佳岳并非孤例，据界面新闻不完全统计，今年以来各地证监局向证券类私募已经开出了50多份“罚单”，虽然其中大约八成被罚机构均为管理规模居于0-10亿元之间小型私募，不过也有多家管理规模超过20亿元的中型私募被处罚。
比如今年2月，知名FOF机构厦门博孚利资产因在开展私募基金业务中存在将基金投资管理职责委托他人行使的情形，被厦门证监局出具警示函。公司时任总经理何阳阳、时任合规风控负责人蔡强，因未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，也被同步出具警示函。
厦门博孚利资产成立于2015年8月，公开资料显示，该公司的管理规模曾一度突破70亿元，不过目前显示为20-50亿元。
今年3月，北京富纳投资因存在未按照合同约定向投资者进行信息披露的情况，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。北京富纳投资成立于2001年6月，2017年4月在中基协完成登记备案，目前管理规模为20-50亿元。
今年4月，上海烜鼎私募因在开展私募基金业务活动中，未切实履行主动管理职责，未充分履行谨慎勤勉义务，被上海证监局责令改正。上海烜鼎私募成立于2014年9月，主攻量化投资领域，公司既拥有自营交易团队，同时聚焦处于高速成长期的中小型私募，管理规模处于20-50亿元。
上海烜鼎私募还曾在去年12月被中证协列入网下投资者异常名单，列入时限显示为2024年12月27日至2025年2月26日。根据相关规定，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。
中基协今年以来披露的“罚单”中，亦有多家知名私募的“身影”。
比如今年1月中基协披露的纪律处分决定书中，涉及到3家目前管理规模显示为20-50亿元的证券类私募。
上海复熙资产因存在利用基金财产牟利以及从事与私募基金管理相冲突或无关业务被取消会员资格，并暂停受理私募基金产品备案十二个月；公司法定代表人罗思远、合规风控负责人高芳被公开谴责，另外两位合规风控负责人吴林峰、金可镂被警告。
上海复熙资产成立于2014年，多年来经营固收及大类资产配置领域。根据纪律处分决定书，公司曾利用基金对外投资向被投标的发行人另行收取融资费用归为公司收入以及利用自有资金或介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费。
上海君犀投资因从事与私募基金无关或相冲突业务被公开谴责，公司法定代表人张斌、合规风控负责人李丽晶被公开谴责。上海君犀投资是上海钧犀实业旗下证券类私募公司，产品线涵盖固定收益、股票多头及宏观对冲策略等。根据纪律处分决定书，公司曾接受投资人指示下达交易指令，其管理的相关私募基金产品认购指定债券，同时未向协会提交相应投资的投决文件。
上海添橙投资因推介材料存在误导性陈述、未合理审慎确认合格投资者、投资者适当性管理不符合规定、未按规定进行信息披露、违反合同约定投资运作、从事与私募基金无关的业务等多项违规行为被公开谴责，并停受理私募基金产品备案十二个月。公司法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立被公开谴责，量化交易部基金经理陈元被警告。
今年4月中基协披露的纪律处分决定书显示，上海竹润投资因兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务以及未履行谨慎勤勉义务，被公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月，公司法定代表人、执行董事、投资总监乐征楠以及时任合规风控负责人张明也被公开谴责。
具体来看，2021年上海竹润投资曾与某开发集团签订合作协议，并利用其管理的私募基金产品协助该集团发行债券，收取该集团两笔投资咨询费。同年上海竹润投资还曾与某投资公司签署合作协议，在管理私募基金产品过程中，按照该投资公司或其指定的相关主体指令购买指定债券。
上海竹润投资专注于“固收+”多元复合策略，长期聚焦债券市场，此前管理规模一度达到85亿元+。不过据中基协数据，目前该公司的管理规模为20-50亿元。
此外，还有两家百亿私募盈峰资本和红筹投资因在“打新”过程中存在违规行为分别被中证协和上交所处罚。
根据中证协4月披露的自律措施决定书，盈峰资本因在2024年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在未审慎报价、定价依据不充分、新股网下询价业务操作流程不完备、新股网下询价业务风险管理制度不完善、新股网下询价业务风险控制执行不到位、合规审查执行不到位、重要操作履行复核机制不到位、通讯工具管控执行不到位等多项违规情形，被列入网下投资者限制名单六个月并要求参加合规教育。
同样在今年4月，红筹投资被上交所予以监管警示。根据监管措施决定书，该公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在两项违规行为：一是内部制度不健全，内控执行不到位；二是内部研究不充分，决策流程不规范。
